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长春理工大学科学技术研究类档案工作规范

    为了提高我校科学技术研究类档案的质量和管理水平,更好地发挥科研档案为学校和社会服务,并为考核我校科研档案工作提供依据,根据《高等学校档案实体分类法》与《高等学校档案工作规范》等规章,结合我校实际,特制定本规范。

1.科研档案工作的基本原则
1
1 凡在科学研究管理和实践活动中直接形成具有保存价值的文字、图表及声像载体材料,均属科研档案
1
2 科研档案必须实行集中统一管理,确保完整、准确、系统和安全、便于开发利用。
1
3 科研档案工作是科研管理工作的重要组成部分,是科研活动的重要环节,必须纳入科研计划、规划、管理制度和有关人员职责范围之中,与计划管理、课题管理、成果管理等工作紧密结合。实行科研工作和建档工作四同步管理。即下达计划任务与提出归档要求同步;检查计划进度与检查科研文件材料形成情况同步;验收、鉴定科技成果与验收、鉴定科研档案材料同步;上报登记、评审科技成果与档案部门出具科研课题归档情况的证明材料同步。
1
4 要努力实现科研档案工作的科学化管理,大力开发档案信息资源,为学校工作和社会发展服务。
1. 5
把科研档案工作列入本单位科研工作的发展计划中,在经费、库房、设备和人员配备等工作条件上给予保证,每年从本单位科研经费总额中拨出一定的数额作为高校科研档案工作经费。

2.科研档案归档档范围的确定
2
1 确定的原则
2
11 归档的科研管理、和科研实践活动过程中形成的文件材料,必须对学校和社会当前与长远具有参考价值和凭证作用。
2
12 归档的科研文件材料,必须反映科研管理、科研项目(课题)活动的全过程,保证完整、准确、系统。
2
13 归档的科研文件材料,必须遵循其自然形成规律,保持其有机联系,照顾不同学科、专业的科研文件材料的不同特点和成套性。
2
14 几个单位协作完成的研究课题,由主持单位归档保存一整套档案,协作单位保存自己所承担任务中形成的科研文件材料,并将有关的复制件送交主持、单位。如确系涉及协作单位的合法权益,应在协议、合同或委托书中明确其科研文件材料的归属,但协作单位应将承担课题部分的有关档号及案卷目录提供主持单位。
2
15 与国外合作的研究课题,经协商在协议、合同中明确科研文件材料的归档办法。
2
2 归档的主要内容和重点
2
21 归档的主要内容包括综合管理、科研准备、研究实验、总结鉴定、申报奖励、推广应用等方面。具体范围见附件一。
2
22 归档的重点是本校承担的科研项目(课题)各个阶段形成的不同载体
的文件材料,特别是研究实验阶段形成的作为研究结果依据的原始材料。
2
23 取得负结果或因故中断的重要课题的科研文件材料也应归档。
2
3 不归档的文件材料
2. 3
1 上级有关科研的普发的(非专指本校)、不办的文件。
2
32 上级有关科研的末定稿的文件,未生效的合同、协议书。
2
33 未按科研管理程序列入计划、未经鉴定和不计工作量的个人项目。
2
34.重份文件。
2
35 无查考利用价值的事务性、临时性文件。
2
36 非隶属单位抄送的不办、也无参考价值的文件。
2
37 校内其他单位发来的文件。
2
38 与校外单位交换来的材料。
以上不归档材料如认为必要,也可有选择地作资料暂存。

3.科研文件材料的部门立卷与归档流程
3
1 形成积累
3
11 项目(课题)组长在制订和讨论工作计划安排时,向项目(课题)组成员布置平时积累科研文件材料的任务和方法,并指定专人作兼职档案员。
3
12 由项目(课题)组兼职档案员到学校科研管理部门领取文件积累袋、实验记录本、科研报告等统一用纸。
3
1. 3 学校科研管理部门和各项目(课题)组,按各自的职责范围,分别形成积累和整理科研工作各阶段的有关文件材料。
3
1. 4 档案部门应深入课题组了解课题进展情况,督促、指导科技人员做好科技文件材料的积累工作。
3. 1
5 归档的科研文件材料必须字迹工整、格式统一,图样清晰,签字手续完备。
3
16 科研文件材料归档一份,原始资料全部。
3
2 整理组卷
3. 2. 1
坚持实行科研文件材料形成部门和项目(课题)组联合立卷制度。课题结束后,由本课题组负责人主持整理后移交学校科研管理部门。学校科研部门的兼职档案员将形成积累的全部文件材料按要求与课题组的业务性文件汇总整理成卷。
3
22 根据科研文件材料形成规律,保持其有机联系和便于利用查考的组卷原则,以及科研文件材料的内容、价值、数量和载体形式等实际情况,将每个研究项目(课题)的科研文件材料进行系统整理,视其材料多少,可以一题一卷或一题数卷。将最能反映项目(课题)概况的科研文件材料,如开题文件、论文、专着、鉴定材料,成果申报与获奖材料,科研投资与经费核算材料等整理组成综合卷,排放在研究项目(课题)全部案卷之首,其余科研文件材料按科研阶段依次系统整理组卷。
3
23 内容不可分的科研文件材料按以下要求排列:正件在前,附件在后;印件在前,原稿在后,批复在前,请示在后。
3
24 拆除案卷内的金属物,对破损的科研文件材料进行修补。
3
25 科研项目文件材料根据实际情况采用袋、盒()等方式保管,也可用线装订成卷。
3
2. 6 科研管理文件材料,按要求组卷装订成册。
3
2. 7 凡装订的科研文件材料应按顺序编写页号,无论单面或双面只要有书写文字,均应一面编写一个页号,每卷页号均从1开始,页号位置在非装订线一侧的上角。不装订卷的全部科研文件材料,以件为单位,在每件文件材料的右上角盖上有单位名称、档号、件号戳记,并逐项填写。
3
2. 8 对密不可分的配套的声像载体材料,应分别组卷专柜保管,档号必须与文字材料卷保持一致,并按《长春理工大学声像声像载体档案工作规范》要求处理。
3
29 项目(课题)组组织归档前的鉴定工作,提出每个案卷的保管期限和密级划分的具体意见,密级分为绝密、机密、秘密三种,按《科学技术保密条例》办理。
3
210 拟写案卷标题并录入档案管理软件中,完成案卷级目录的着录。案卷标题要求结构完整、简明、准确,一般应准确概括卷内文件主要责任者、内容、文件种类。除会议文件外,不得用“XXX文件材料 科研项目的案卷标题要反映出科研项目名称。案卷标题外文控制在100个字符以内,中文控制在50个字符之内为宜。
3. 2
11 借助档案管理软件着录并打印卷内文件目录。其中,实体分类号与其所在案卷的实体分类号一致; 件号:卷内文件排列先后顺序的序号;文号:文件制发机关的发文字号; 责任者:形成该文件的单位或对该文件负有责任的署名者; 题名:即文件标题,应照实抄录不得简略。没有标题或标题不能说明文件内容的文件,可自拟标题,外加“[ ]”号,同时将本单位形成的电子文件的全文一同上传到档案管理系统中; 日期:文件的形成时间。填写时可省略字,在表示年、月、日数的右下角加号,软件要求为八位数表示。
3. 2
12 填写卷内备考表本卷情况说明,应填写卷内文件完整、缺损、修改、补充、移出、销毁等情况;案卷立好后发生或发现的问题由有关的档案管理人员填写并签名标注时间。 立卷人,由组成本卷的责任者签名。检查人,应是立卷单位负责人或课题组负责人,即对案卷质量进行审核的责任者签名。
3
213 课题组长填写归档说明书,放入每个研究课题第一卷的卷内目录之前。
3
214 对于需装订成卷的案卷,采用四孔一线法装订。边孔位置距上、下纸边为5cm、距左侧纸边1.0-2.0cm ,以不装订字迹为宜。若装订线处有重要批注者,须进行贴边处理。
3
3 归档验收
3
31 学校科研管理部门负责将管理性文件及科研项目全套材料向校档案部门归档。
3
32 归档时间
3
32. l 研究项目(课题)在鉴定验收后两个月内归档。
3
322 暂不申报或中断、停止的研究项目(课题),在项目(课题)结束或中断、停止后两个月内归档。
3
33 综合管理材料在次年的5月底前归档。
3
34 归档时档案部门应进行审查、验收。凡归档不完整、不齐全者、不符合立卷要求的,学校档案部门有权拒绝接收并限期补全、改正。
3
35 移交时需备有:档案实体、移交目录封面及领导反馈意见表(从档案馆主页下载)、移交目录(用竖版纯案卷目录代替)一式两份,双方履行清点签字盖章手续,办理交接。

4.科研档案的管理
4
1 分类编号
4
1. 1 按《中国档案分类法教育档案分类表》进行分类标引、给出检索
分类号(可从档案管理系统中选择)。
4
1. 2 根据科研档案的内容和学科特点,编制用于组成档号的二级类目代号简表。
4
13 科研类档案档号=年度号+科研档案分类号+案卷号

模式如下:

20X X—KY00—1n

20X X ---
年度号
KY ---
科研类档案一级类目代号
00 ---
科研类档案二级类目代号
1
n ---案卷号

案卷号按最下位类目流水。综合类用自然年度。项目用完成年度。
4
2 编目
4. 2. 1
档案部门对接收的案卷,先在档案管理系统中进行分类整理合并数据库后,打印档案案卷目录及全引目录作为手工检索工具,配合计算机检索。 422 按照整合打印出的案卷目录,为每个案卷实体编写档号,并在档案装具脊背贴上注有档号的标签,标签下沿的位置距装具底边40毫米处。
4. 3
随时将存贮在计算机中的数据进行刻盘保存,以保证电子数据的安全。
4
4 排架、保管:
4
41 将案卷按档号顺序在档案柜内依次自上而下,从左到右竖立排放。
4. 4
2 保管
4
42. 1 新建的库房基本符合国家档案局、建设部发布的《档案馆库房建筑设计规范》,对于原有不合格库房,应按该规范要求逐步改造。
4
42. 2 库房应有防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防鼠、防高温、防强光等设施。
4
42. 3 库房标准温度为14—24~C,标准相对湿度为45—60%。
4
42. 4 档案部门应纳入学校自动化管理系统,根据工作需要逐步配置计算机、复印机照像(翻拍)机、录像机、去湿机、空调机、吸尘器等。
4
42. 5 案卷入库时应检查帐、物是否相符。以全宗为单位,按不同门类、载体、依档号顺序排列。
4
42. 6 库房柜架应编顺序号,各柜、各库和全馆()均应有档案资料存放标志图、示意图。
4
42. 7 档案部门应对档案的安全定期组织检查,记录在案。发现问题,及时解决。对破损、褪变档案要及时修补复制。
4. 5
鉴定和销毁
4
51 由课题组、科研管理部门和档案馆()三结合小组,根据科研档案科学价值,以及对经济建设、科技发展、社会进步的作用,进行档案价值的鉴定。鉴定包括对研究项目(课题)档案进行整体鉴定和确定每个案卷的保管期限。
4
52 对研究项目(课题)档案进行整体鉴定,以整套研究项目(课题)档案为单元,按项目(课题)的任务来源、意义、科技水平、经济和社会效益以及历史价值,划分重大、重要、一般三级。
4
521 属于重大级研究项目(课题)档案主要是指:国家和各部、委下达的重要研究项目,以及重要的国际合作项目的档案;获得国家级各类成果或部、省级二等科技成果以上奖(含二等奖)的项目档案;对自然现象(如天文、地震、药物、疾病等)的系统观测和资源、疾病等的调查、考察中积累的重要基础档案资料。
4
522 属于重要级研究项目(课题)档案主要有:国家各部门和省下达的较重要的研究项目,以及一般国际合作项目的档案;获得各部委、省级三等以下科技成果奖(含三等)的档案;属国家级、部级重大研究项目,因故中断研究,但在较长时期内具有较高查考应用价值的档案。
4
523 属一般级研究项目(课题)的档案主要是除上述二类以外的一般性研究项目或未取得成果的科研档案。
4
53 确定具体案卷的保管期限,以每个案卷为单元,根据附件一结合不同学科专业、不同类型科研工作的特点,确定卷内文件的保管期限。
4
54 对到期的档案,提出销毁或延长保管期的意见,登记造册经分管校长批准后,方可存毁。
4
55 销毁档案时必须有两人监销,并在销毁清册上签字。
4
6 统计
4
6. 1 档案部门要确定专人负责统计。
4. 6
2 建立健全统计台帐,掌握档案的收进、整理、利用、移出、销毁和馆()内各种情况数据,按省、市档案部门和院校主管部门的要求及时报送各种报表。
4
63 按上级主管部门和学校要求进行定期的综合或专项统计分析。
4
64 对统计数字进行综合分析,找出存在的问题,提出改进措施、建议,报告学校领导。
4
7 档案的补充与修改
4
71 科研管理部门和项目(课题)组随时收集在科技成果申报获奖及推广应用阶段形成的科研文件材料,经整理后向档案部门归档,并根据获得成果奖情况,及时对有关项目(课题)档案的案卷保管期限进行调整。
4
72 对已归档的科研文件材料需要修改时,必须填写修改申请单,经所、室主任或有关主管负责人及相应厂家批准同意。未经批准,严禁修改已归档的科研文件材料。
4
73 档案部门对补充归档的科研文件材料应及时整理、编目。归档材料不多的,可归入相关的案卷内,并填写卷内目录;归档材料较多的,可单独组卷、编目。

5.科研档案的开发利用
5. 1
档案馆(室)应有检索、阅览室和复制设备,为利用者提供方便。
5
2 借阅
5
2. 1 凡利用馆()藏档案,均应按本馆()规定办理利用手续,填写《档案借阅登记表》,对校外单位和有关人员还应参照国家规定收费。
5. 2. 2
利用结束后,利用者应如实填写《档案利用效果登记表》留馆(室)存查。
5
23 对借出档案,档案部门要定期催还,发现损坏或丢失,应写出书面报告,根据不同情况,报学校按规定严肃处理。
5
3 咨询服务、报道交流
5
31 指导利用者使用各种手工检索工具及计算机检索技术,回答利用者提出的问题。
5. 3
2 根据科研工作需要和条件的可能,选择若干重点研究项目(课题),主动介绍有关档案材料,进行定题跟踪服务。
5
33 了解与本单位有关的技术市场动态,积极为开拓技术市场提供服务。
5
34 定期编制科研档案目录或内容摘要,在单位内部提供利用并有选择地进行外部交流。
5
35 充分发挥科研档案的法律凭证作用,为保护科技成果所有权及正确处理科研工作中的各种权益问题提供凭证。
5. 4
根据科研和管理工作的需要,积极创造条件,编辑各种形式的参考资料,如档案文摘,科技成果简报、论文汇集、专业数据、汇编、专题资料等,为利用者服务。
5
5 注意收集、登记利用科研档案后取得的社会、经济效益、并将实例汇集成册,印发或上网宣传。
5
6 在科研档案的利用开发中,必须严格执行国家和科技保密、专利等法规制度。
5
7 结合本单位管理工作现代化的进程,尽快实现计算机检索和汇编等项业务,提高开发利用档案的能力

6
.科研档案工作岗位责任制
6
1 分管科研工作的校领导的职责
6
11 组织贯彻国家和本单位有关档案工作的方针、政策和法妞,把科研档案工作列入本单位科研工作的发展计划中,在经费、库房、设施和人员配备等方面为发展科研档案工作提供条件。
6
12 定期检查和研究解决档案工作中存在的实际问题。
6
2 科研管理部门领导职责
6
21 将科研档案工作纳入科研管理的长远规划和年度计划中。
6
22 制定和健全有关的管理制度,把科研档案工作全面纳入科研管理工作之中并督促各部门执行。
6
23 催促项目(课题)负责人、专()职档案员按规定及时将应归档的文件材料归档。
6
24 支持档案部门的工作,关心工作条件的改善和档案干部素质的提高。
6
25 组织参加对科研档案组卷质量及保管情况的检查。
6
26 指导科研档案的鉴定和密级的确定等工作。
6
3 学校档案部门职责
6
31 根据国家有关档案工作的方针、政策和法规、制定本单位科研档案工作的各项管理制度。
6
32 监督、指导、检查、协助兼职档案员做好科研文件材料的形成、积累和整理归档工作,检查、验收研究课题档案是否完整、准确、系统。
6
33 负责科研档案的接收、整理、保管、组织鉴定、统计、利用等业务工作。
6
34 积极组织开发科研档案信息资源,充分发挥其作用。
6
35 遵守国家关于科技保密的规定,保证科技机密及档案的安全,维护本单位和科技人员的合法权益
6
4 研究所、教研室主任职责
6
41 把建立科研档案列为研究所、教研室的工作内容之一。提出要
求,定期检查,做到各项目(课题)组积累科研文件材料的工作与科研进展同步。
6
42 研究项目(课题)结束后,审查科研文件材料是否完整、准确、系统,确定保管期限和密级,并签署意见。
6
5 项目(课题)组长职责
6
51 主持研究项目(课题)科研文件材料的整理和向学校科研管理部门归档工作,提出建档计划,明确课题组成员形成积累有关科研文件材料的任务。在课题结束后,组织收齐并系统整理 ,做到符合完整、准确、系统的要求。
6
52 提出科研档案案卷保管期限和密级,填写科研档案归档说明书。 653 向学校科研管理部门办理移交手续。
6
6 科技人员职责
6
61 按规定做好平时科研文件材料的形成,积累工作。
6
62 项目(课题)完成后,整理出由本人承担任务部分的科研文件材料,做到质量符合要求。
6
7 学校科研管理部门兼职档案员职责
6
7. 1 认真作好科研管理性文件的平时积累、分类、管理工作。
6
7. 2 督促各项目(课题)组按时归档,并检查其归档材料是否完整,分类、整理是否符合归档要求。
6
7. 3 将收集、积累的文件材料汇总、整理组卷装订,做到组卷合理、编目清楚、标题准确、装订整齐美观,并及时向学校档案馆(室)移交。

 

附件一:

长春理工大学科研类档案归档案范围和保管期限表

KY11  综合

序号

类目名称

保管期限

1

科研行政管理文件材料

长期

2

科研计划管理文件材料

长期

3

科研成功管理文件材料

长期

4

科研经费管理文件材料

长期

5

申报科学基金及有关批复

长期

6

学会工作(学术活动)材料

短期



KY12-1 
科研准备阶段

序号

类目名称

保管期限

1

开题报告与课题调研论证材料

长期

2

任务书、合同、协议书

永久

3

课题研究计划、设计

长期

4

计划执行状况、计划调整或撤销报告

短期

5

课题投资和预决算材料

短期



KY12-2
研究试验阶段

序号

类目名称

保管期限

1

实验、测试、观测、调查、考察的各种原始记录(含关键配方、工艺流程及综合分析材料)

永久

2

数据处理材料,包括计算机处理材料(如程序设计说明、框图、计算结果)

永久

3

设计的文字说明和图纸(底图、蓝图、机械制图、电子线路图等)

永久

4

研究工作阶段小结、年度报告

长期

5

配套的照片、底片、录音带、录像带、幻灯片、影片拷贝等

永久

6

样品、标本等实物的目录

永久




 

 

KY12-3  总结鉴定阶段

序号

类目名称

保管期限

1

研究报告

永久

2

论文专着

永久

3

工艺技术报告

永久

4

技术诀窍报告

永久

5

专家评审意见

永久

6

鉴定材料(鉴定代表名单、会议记录、鉴定意见)

长期

7

鉴定证书

永久

8

推广成果登记表

长期

9

课题工作总结

长期



KY12-4 
申报奖励阶段

序号

类目名称

保管期限

1

科研成果登记表

永久

2

科研成果报告表

永久

3

科研成果奖励申报及审批材料

永久

4

科研成果获奖材料(奖状、奖章、证书)原稿或影印件

永久

5

专利申请书或证书原件或影印件

永久



KY12-5 
推广应用阶段

序号

类目名称

保管期限

1

转让合同、协议书

永久

2

生产定型鉴定材料

永久

3

成果被引用或投产后反馈意见

短期

4

推广应用方案及实施情况

长期

5

扩大试生产的设计文件、工艺文件

长期

6

成果宣传报道材料

短期

7

对外学术交流材料

长期